Az értékpapírpiac szakmai szereplői

Az értékpapírpiac szakmai szereplői a  befektetési tanácsadók egységes nyilvántartásában [1] szereplő egyéni vállalkozók , valamint az alábbi tevékenységeket [2] végző jogi személyek :

  1. ügynöki tevékenység ;
  2. kereskedői tevékenység ;
  3. Forex bróker tevékenysége;
  4. értékpapír-kezelési tevékenység ;
  5. letétkezelői tevékenység ;
  6. az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának vezetésével kapcsolatos tevékenység ;
  7. befektetési tanácsadási tevékenység;
  8. egyedi befektetési ajánlások nyújtása.

Engedélyezés

Az értékpapírpiacon mindenfajta szakmai tevékenység külön engedély – jegybanki engedély – alapján történik . A Bank of Russia ellenőrzi az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységét, és úgy dönt, hogy visszavonja a kiadott engedélyt az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak megsértése esetén. A jogosítvány megszerzése meghatározott képzettségi szintű személyzet rendelkezésre állását feltételezi. Az Orosz Központi Bank határozza meg a pénzügyi stabilitás és az elfogadható kockázati szint kritériumait, és ellenőrzi ezek betartását.

Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységét az alábbi kibocsátások is ellenőrzik:

Korlátozások

A hitelintézetek az értékpapírpiacon az értékpapírpiac hivatásos szereplői számára jogszabályban megállapított eljárási rend szerint végeznek szakmai tevékenységet .

A 39-FZ szövetségi törvény kizárta a hitelintézeteket és az egyéni vállalkozókat az értékpapírpiac szakmai szereplői közül.

Az összeférhetetlenség elkerülése érdekében:

  1. A nyilvántartás vezetési tevékenységének végzése nem teszi lehetővé más típusú értékpapírpiaci szakmai tevékenységekkel való összekapcsolását.
  2. Az értékpapírpiac hivatásos szereplője, amely megfelelő engedély alapján az értékpapír-piaci letétkezelői és/vagy az értékpapír-piaci elszámolási tevékenységet az értékpapír-piaci bróker tevékenységgel, vagy az értékpapír-piaci kereskedői tevékenységgel egyesíti, vagy az értékpapírok bizalmi kezelésével kapcsolatos tevékenységekkel nem hajthat végre tranzakciókat :
    • elszámolási letétkezelő, azaz központosított letétkezelői szolgáltatás megszervezése az értékpapírpiac hivatásos tőzsdei szereplői között vagy más értékpapír-piaci kereskedelemszervezőkkel kötött értékpapír-ügyletekhez, értékpapírok átvezetése az értékpapírpiac szakmai szereplőinek letéti számláira. az ilyen ügyletek eredményeit követve;
    • elszámolóközpont, azaz az értékpapírpiac szakmai szereplői közötti, a fenti ügyletekből eredő kötelezettségek központi elszámolásának megszervezése;
    • elszámolóközpont (hitelintézetekre vonatkozik), azaz központosított készpénzes elszámolásokat (átutalásokat) szervez az értékpapírpiac szakmai szereplői között a fenti tranzakciók eredménye alapján.
    • Az értékpapírpiac hivatásos szereplője, aki az értékpapírpiacon kereskedési, bróker tevékenység, vagyonkezelési tevékenység végzésére jogosult, tilos ilyen jellegű tevékenységet a tőle függő szervezetek értékpapírjaival kapcsolatban folytatni. leányvállalataiként e szakmai piaci szereplő függő szervezeteitől értékes papírokat. Ez a tilalom nem vonatkozik az ilyen értékpapírok elsődleges piacon történő forgalomba hozatalára és kiszolgálására (jövedelemfizetés, visszaváltás, információátadás stb.), valamint az ezek hitelviszonyt megtestesítő értékpapírjaival kapcsolatos másodpiaci kereskedői tevékenységre. szervezetek.
  3. Az általa létrehozott általános banki alapkezelő alapokat kezelő hitelintézetnek tilos ezen alapok pénzeszközeit a tőle függő szervezetek, valamint e hitelintézet függő szervezeteinek leányvállalatai értékpapírjaiba fektetni.

De megengedett a következő tevékenységek kombinálása:

Jegyzetek

  1. ↑ Értékpapír- és árupiac 2020. február 25-i archív példány a Wayback Machine -nél // az Oroszországi Bank hivatalos webhelye
  2. ↑ 39-FZ, 1996.04.22 ., art. 2.

Források