Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat
Az oldal jelenlegi verzióját még nem ellenőrizték tapasztalt közreműködők, és jelentősen eltérhet a 2022. október 23-án felülvizsgált
verziótól ; az ellenőrzéshez
1 szerkesztés szükséges .
Az Orosz Föderáció Szövetségi Pénzügyi Megfigyelő Szolgálata ( Rosfinmonitoring ) egy szövetségi végrehajtó szerv, amely a bűncselekményekből származó jövedelmek legalizálása (mosása) , a terrorizmus finanszírozása , a szélsőséges tevékenységek és a tömegfegyverek elterjedésének finanszírozása elleni küzdelem feladatait látja el. megsemmisítése , az állami politika és jogi szabályozás kialakítása ezen a területen, a szövetségi végrehajtó szervek, más állami szervek és szervezetek vonatkozó tevékenységeinek összehangolása, valamint a műveletekből (tranzakciókból) származó nemzetbiztonsági veszélyek felmérésére szolgáló nemzeti központ feladatai. ) készpénzzel vagy egyéb vagyonnal, és intézkedéseket dolgozzanak ki e fenyegetések ellen.
A Rosfinmonitoring a fő pénzügyi hírszerző egység Oroszországban, és Oroszország nevében részt vesz a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) , a Pénzmosás és a Terrorizmus Finanszírozása Elleni Eurázsiai Csoport (EAG) tevékenységében . Az Európa Tanács pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemmel kapcsolatos intézkedések értékelésével foglalkozó szakértői bizottsága (MONEYVAL) , az ázsiai-csendes-óceáni pénzmosás elleni csoport (APG) és a pénzügyi hírszerző egységek Egmont csoportja .
Történelem
Az Orosz Föderáció elnökének 2001. november 1-jén kelt 1263. számú, „A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) elleni küzdelem felhatalmazott szervéről” szóló rendelete létrehozta az Orosz Föderáció Pénzügyi Ellenőrzési Bizottságát (Oroszország CFM), amely 2002. február 1-jétől megkezdte a rábízott feladatok ellátását .
A „Bűnből származó bevételek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvény módosításainak 2002. szeptemberi elfogadását követően az oroszországi FMC funkciói kibővültek a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem kérdéseivel.
Az FMC egyik feladata az volt, hogy javítsa Oroszország megítélését a nemzetközi közösségben: Oroszország abban a pillanatban szerepelt a FATF , a pénzmosás elleni küzdelem kormányközi szervezetének „fekete listáján”. A CFM erőfeszítései révén 2002 októberében Oroszország lekerült a „fekete listáról”, 2003 júniusában pedig a FATF tagja lett.
Az Orosz Föderáció elnökének 2004. március 9-i, „A szövetségi végrehajtó testületek rendszeréről és felépítéséről” szóló 314. számú rendeletével Oroszország CFM-jét Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálattá (Rosfinmonitoring) alakították át.
2007 szeptemberéig a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumának fennhatósága alá tartozott .
Az Orosz Föderáció elnökének 2007. szeptember 24-én kelt, 1274. sz., „A szövetségi végrehajtó testületek felépítésének kérdései” című rendeletével összhangban az Orosz Föderáció kormánya felel a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat tevékenységéért .
Az Orosz Föderáció elnökének 2012. május 21-i, „ A szövetségi végrehajtó testületek felépítéséről ” szóló 636. számú rendelete értelmében a Szövetségi Pénzügyi Megfigyelő Szolgálat tevékenységét az Orosz Föderáció elnöke irányítja .
Tevékenységek
A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat a következő hatásköröket gyakorolja [1] :
- ellenőrzi az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályainak jogi személyek és magánszemélyek általi végrehajtását azáltal, hogy ellenőrzéseket végez, és megteszi a szükséges intézkedéseket az azonosított jogsértések következményeinek megszüntetésére, valamint azon jogi személyek és magánszemélyek bíróság elé állítása, akik megsértették az Orosz Föderáció jogszabályait ezen a területen;
- kibocsátja a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal műveleteket (tranzakciókat) végző szervezeteknek, valamint a 2001. augusztus 7-i N 115-FZ „A bűncselekményből származó bevétel legalizálása (mosása) elleni küzdelemről szóló szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott egyéni vállalkozóknak” A terrorizmus finanszírozása" (a továbbiakban: egyéni vállalkozók), amelynek tevékenységi területén nincsenek felügyeleti hatóságok, elrendeli az Orosz Föderáció bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályai azonosított megsértésének megszüntetését. a terrorizmus;
- benyújtja az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának szövetségi törvénytervezeteket, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának jogi aktusait, valamint a megállapított tevékenységi területtel kapcsolatos egyéb dokumentumokat;
- normatív jogszabályokat fogad el a megállapított tevékenységi körrel kapcsolatos kérdésekben;
- összegyűjti, feldolgozza és elemzi az Orosz Föderáció jogszabályai szerint ellenőrzött pénzeszközökkel vagy egyéb ingatlanokkal végzett műveletekre (tranzakciókra) vonatkozó információkat, valamint a Rosfinmonitoringnak küldött egyéb információkat;
- részt vesz a korrupció elleni küzdelemben az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban;
- az általa megállapított eljárásnak megfelelően elvégzi a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletekre (tranzakciókra) vonatkozó információk ellenőrzését a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos műveletek (tranzakciók) azonosítása érdekében ;
- a megállapított eljárásnak megfelelően információkat kér és kap az ügyfelek ügyleteiről (tranzakcióiról), valamint a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat (tranzakciókat) lebonyolító szervezetek ügyfeleinek tényleges tulajdonosairól, valamint az egyéni vállalkozókról, valamint a mozgásról szóló információkat hitelintézetek ügyfeleinek számláin (betétei) lévő pénzeszközök ;
- azonosítja azokat a jeleket, amelyek arra utalnak, hogy a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett művelet (ügylet) bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásához (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozásához kapcsolódik;
- az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban ellenőrzi a pénzeszközökkel vagy egyéb ingatlanokkal végzett műveleteket (tranzakciókat);
- az előírt módon megkapja a szövetségi kormányzati szervektől, az Orosz Föderáció Nyugdíjpénztárától, az Orosz Föderáció Társadalombiztosítási Alapjától, a Kötelező Szövetségi Egészségbiztosítási Alaptól, az állami vállalatoktól és az Orosz Föderáció által a szövetségi törvények alapján létrehozott egyéb szervezetektől , a szövetségi állami szervekre ruházott feladatok ellátására létrehozott szervezetek, az Orosz Föderációt alkotó szervek állami hatóságai, a helyi önkormányzatok és az Orosz Föderáció Központi Bankja, tájékoztatás a megállapított tevékenységi körrel kapcsolatos kérdésekről, kivéve a polgárok magánéletére vonatkozó információk;
- felméri a pénzzel vagy egyéb vagyonnal folytatott tranzakciókból (tranzakciókból) eredő nemzetbiztonsági fenyegetéseket, éves jelentést nyújt be az Orosz Föderáció elnökének az ilyen fenyegetésekről és azok semlegesítésére irányuló intézkedésekről;
- a szövetségi végrehajtó hatóságokkal, más állami szervekkel és szervezetekkel együttműködve kidolgozza és végrehajtja az illegális pénzügyi tranzakciók megelőzésére, felderítésére és visszaszorítására irányuló intézkedéseket;
- tájékoztatja a szövetségi végrehajtó hatóságokat, az Orosz Föderációt alkotó egységek végrehajtó hatóságait, más állami szerveket és szervezeteket a nemzetbiztonságot fenyegető veszélyekről, amelyek a pénzeszközökkel vagy más vagyonnal végzett műveletek (tranzakciók) eredményeként merülnek fel, és amelyek semlegesítése a hatáskörébe tartozik testületek és szervezetek;
- önállóan és (vagy) a szövetségi végrehajtó hatóságokkal, az Orosz Föderációt alkotó szervek végrehajtó hatóságaival, más állami szervekkel és szervezetekkel együttműködve intézkedéseket dolgoz ki a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletekből (tranzakciókból) származó nemzetbiztonsági fenyegetések semlegesítésére, és megszervezi az ilyen intézkedések végrehajtása;
- nyilvántartást vezet a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal műveleteket (tranzakciókat) folytató szervezetekről, valamint az egyéni vállalkozókról, amelyek tevékenységi körében nincs felügyeleti szerv;
- az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban határozatokat ad ki a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos műveletek felfüggesztéséről;
- intézkedéseket dolgoz ki és hajt végre az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályai megsértésének megakadályozására;
- a megállapított tevékenységi területen történő ellenőrzés gyakorlása céljából elemzi és előrejelzi a pénzzel vagy egyéb ingatlannal műveleteket (tranzakciókat) végző szervezetek, valamint az egyéni vállalkozók által az Orosz Föderáció jogszabályaiban foglalt követelmények teljesítésének állapotát. a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről;
- az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban koordinálja a szövetségi végrehajtó szervek, más állami szervek és szervezetek tevékenységét a megállapított tevékenységi területen;
- együttműködik az Orosz Föderáció Központi Bankjával a megállapított tevékenységi területtel kapcsolatos kérdésekben;
- interakcióba lép és információcserét folytat az Orosz Föderáció nemzetközi szerződéseivel összhangban vagy a viszonosság elve alapján a külföldi államok illetékes hatóságaival a megállapított tevékenységi területen;
- az Orosz Föderáció nevében a megállapított tevékenységi területtel kapcsolatos kérdésekben kapcsolatba lép nemzetközi szervezetekkel, állami hatóságokkal, szervezetekkel és külföldi államok állampolgáraival;
- megszervezi a szövetségi végrehajtó hatóságokkal, más állami szervekkel és szervezetekkel, az Orosz Föderáció Központi Bankjával együttműködve, valamint készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett műveleteket (tranzakciókat) végző szervezetek részvételével a műveletek (tranzakciók) rendszeres országos kockázatértékelését a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel legalizálása (mosás);
- kidolgozza és jóváhagyja:
- módszertani ajánlások a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása céljából végzett műveletek (tranzakciók) országos kockázatértékelésének elvégzéséhez;
- a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozása céljából lebonyolított ügyletek (tranzakciók) országos kockázatértékelésének lefolytatásához szükséges okmányok, valamint azok kitöltési javaslatai;
- hivatalos honlapján az „Internet” információs és távközlési hálózatban (a továbbiakban: „Internet”) közzéteszi a bevétel legalizálása (mosása) céljából végzett műveletek (tranzakciók) nemzeti kockázatértékelésének eredményeiről szóló jelentést. bűnözés és a terrorizmus finanszírozása;
- a szövetségi végrehajtó hatóságokkal, más állami szervekkel és szervezetekkel együttműködve, valamint a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett műveleteket (tranzakciókat) végző szervezetek részvételével olyan intézkedéseket dolgoz ki és hajt végre, amelyek célja a tranzakciók (tranzakciók) azonosított kockázatainak semlegesítése. a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelmek legalizálása (mosás);
- tájékoztatást küld a rendvédelmi szerveknek, ha kellő okkal feltételezhető, hogy a művelet (ügylet) bűncselekményből származó jövedelem legalizálásához (mosása) vagy terrorizmus finanszírozásához kapcsolódik, továbbá a rendvédelmi szervek kérésére tájékoztatást ad szövetségi törvényekkel;
- az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban határozatot hoz arról, hogy megtiltja a külföldi adóhatóságnak és/vagy a külföldi adóhatóság által külföldi adók és illetékek visszatartására felhatalmazott külföldi adóügynöknek történő információküldést, és tájékoztatja a pénzügyi piaci szervezetet a határozatról;
- hivatalos honlapján közzétesz az interneten információkat azokról a szervezetekről és személyekről, amelyek szerepelnek azon szervezetek és magánszemélyek listáján, amelyek szélsőséges tevékenységben vagy terrorizmusban való részvételükről van információ;
- hivatalos internetes honlapján az általa megállapított eljárásnak megfelelően közzéteszi a Terrorizmus Finanszírozása Elleni Tárcaközi Bizottság határozatait;
- kérésükre vagy saját kezdeményezésére tájékoztatja az Orosz Föderáció Igazságügyi Minisztériumát vagy területi szerveit olyan nonprofit szervezetről, amelyre vonatkozóan az előírt információk hiányosságára és (vagy) megbízhatatlanságára utaló információ áll rendelkezésre. a pénzeszközökkel vagy más vagyonnal végzett műveletek (tranzakciók) módja, vagy az Orosz Föderáció jogszabályaiban foglalt követelmények be nem tartása;
- a korrupció leküzdése érdekében az Orosz Föderáció elnöke által kijelölt tisztviselők rendelkezésére bocsátja a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletekről (tranzakciókról), valamint az előírt módon kapott egyéb információkat;
- a szövetségi végrehajtó hatóságokkal, más állami szervekkel és szervezetekkel együttműködve kidolgozza és végrehajtja a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos bűncselekmények megelőzését célzó intézkedéseket;
- a kialakított tevékenységi körben egységes információs rendszert hoz létre;
- szövetségi adatbázist alakít ki és vezet, valamint biztosítja az információs rendszerek módszertani egységét és összehangolt működését a kialakított tevékenységi körben;
- megfelelő módot biztosít a tevékenysége során kapott, állami, hivatali, banki, adóügyi, üzleti titkot, kommunikációs titkot és egyéb bizalmas információkat képező információk tárolására és védelmére;
- részt vesz a nemzetközi együttműködési programok kidolgozásában és végrehajtásában, az Orosz Föderáció nemzetközi szerződéseinek előkészítésében és megkötésében, beleértve a tárcaközieket is, a megállapított tevékenységi területtel kapcsolatos kérdésekben;
- az előírt módon és a törvény által védett állam- és egyéb titkok mellett vizsgáztatás lefolytatására, képzési programok, módszertani anyagok, szoftverek és információs támogatások kidolgozására, információs rendszerek létrehozására a pénzügyi monitoring, tudományos és egyéb szervezetek, tudósok, ill. szakértők, beleértve a szerződéses alapokat is;
- áruk, munkák, szolgáltatások beszerzését végzi a megállapított tevékenységi területen az Orosz Föderáció jogszabályaival és a szerződési rendszerre vonatkozó egyéb szabályozó jogszabályokkal összhangban az áruk, építési beruházások, szolgáltatások beszerzése terén az állami és önkormányzati szükségletek kielégítésére ;
- ellátja a fő menedzser és a szövetségi költségvetésben a Rosfinmonitoring számára biztosított költségvetési előirányzatok címzettjének feladatait;
- megszervezi és lefolytatja a Rosfinmonitoring területi szervei tevékenységének ellenőrzését;
- tudományos és kutatási tevékenységet szervez és (vagy) biztosít a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén, valamint e területen képzést alapfokú szakmai oktatási és kiegészítő szakmai programok megvalósítása révén;
- biztosítja a polgárok fellebbezéseinek időben történő és teljes körű megvizsgálását, az azokra vonatkozó határozatok elfogadását és válaszok megküldését az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott határidőn belül;
- mobilizációs képzést biztosít a Rosfinmonitoring területén;
- végzi a polgári védelem szervezését és lebonyolítását a Rosfinmonitoringban;
- szervezi a Rosfinmonitoring szövetségi állami tisztviselőinek képzését, szakmai átképzését és továbbképzését;
- az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban munkát végez a Rosfinmonitoring archív dokumentumainak beszerzésével, tárolásával, könyvelésével és felhasználásával kapcsolatban;
- a megállapított tevékenységi körben egyéb jogkört gyakorol.
- 2018 áprilisában a Rosfinmonitoring igazgatója, Jurij Chikhancsin az Eurázsiai Korrupcióellenes Fórumon azt mondta, hogy az orosz hatóságok elemezték a külföldi offshore regisztrátoroktól származó kiszivárogtatásokat (beleértve a Panama Papers-t és a Heaven Dossier-t), és több milliárd rubel értékben illegális pénzügyi tranzakciókat fedeztek fel. amelyben oroszok ezrei vesznek részt, köztük "orosz állami tisztviselők, beleértve a kormányzói testületet, a helyettes testületet és a végrehajtó hatóságok vezetését". [2]
Útmutató
Szerkezet
Központi Iroda
- Rendező
- első igazgatóhelyettes
- államtitkár - igazgatóhelyettes
- igazgatóhelyettes (3 pozíció)
- Az igazgató asszisztensei (tanácsadói) (5 pozíció)
- Igazgatói Hivatal
- Emberi Erőforrások és Korrupcióellenes Osztály
- Dokumentum kezelés
- Információs Rendszerek Üzemeltetési Osztálya
- Információs Rendszerfejlesztési Tanszék
- Kockázatértékelési Osztály
- Pénzmosás Elleni Iroda
- Felügyeleti Tevékenységek Szervezési Osztálya
- Nemzetközi Kapcsolatok Osztálya
- A Terrorizmus Finanszírozása Elleni Iroda
- Jogi menedzsment
- Pénzügyi és gazdasági irányítás
- Biztonsági és Információvédelmi Hivatal
- Koordinációs és Interakciós Osztály
- Pénzügyi piacok vizsgálati osztálya
- A költségvetési szférával foglalkozó osztály
Területi hatóságok
Interregionális Rosfinmonitoring Osztály:
- az északnyugati szövetségi körzetben
- az uráli szövetségi körzetben
- a Volga Szövetségi Körzetben
- a távol-keleti szövetségi körzetben
- a szibériai szövetségi körzetben
- a központi szövetségi körzetben
- a déli szövetségi körzetben
- az észak-kaukázusi szövetségi körzetben
- a Krími Köztársaságban és Szevasztopol városában
- a DPR, LPR, Zaporozhye és Kherson régiókban
Tanszéki díjak [3]
- „A Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat tiszteletbeli tisztviselője” jelvény
- „A Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat érdemeiért” kitüntetés
- „Kifogástalan szolgálatért” 1., 2. és 3. osztályú érem
- „Segítségért” érem
- Belépés a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat dísztáblájára
- A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat tiszteletbeli oklevele
- Köszönet a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat igazgatójának
- Bejegyzés a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat területi szervének dísztáblájára
- A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat területi szervének tiszteletbeli oklevele
- Köszönet a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat területi szerve vezetőjének
- Értékes ajándék a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattól.
Lásd még
Jegyzetek
- ↑ A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat szabályzata (az Orosz Föderáció kormányának 2004. június 23-i 307. sz. rendeletével jóváhagyva)
- ↑ A Rosfinmonitoring több milliárd rubel értékben tárt fel tisztviselők tranzakcióit offshore cégeken keresztül (2018. április 25.). Letöltve: 2018. április 25. Az eredetiből archiválva : 2018. április 25. (határozatlan)
- ↑ A Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat 2015. május 20-i, N 151. sz. „A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat osztályzati kitüntetéseiről” szóló rendelete
Linkek